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創投股東“清倉式”減持害慘次新股,資金加速撤離潮來襲?九鼎系最心急

9月13日晚間,科銳國際(300662)公告宣佈,公司第二大股東Career HK計劃六個月內減持公司股份1980萬股,佔公司總股本的11%。截至目前,Career HK持有科銳國際13.52%的股份,這一減持比例已接近“清倉式”減持。

9月14日,科銳國際股價跌停開盤,上午雖有部分資金“翹板”,但午後仍被封死跌停。二股東尚未開始拋售,股價已然打了“九折”。

9月14日晚間,江山歐派(603208)、金能科技(603113)兩家公司雙雙公佈股東減持計劃,減持方同為“九鼎系”旗下的投資機構,且均為“清倉式”減持。

e公司記者注意到,自9月初以來,已有包括暢聯股份(603648)、金石資源(603505)、五洲新春(603667)等多家上市不滿兩年的次新股釋出創投股東的減持計劃。市場似乎也對這一動向頗為敏感,9月14日,次新股板塊整體大跌,次新股指數(880529)下跌3.02%。

科銳國際發起人股東“頂格”減持

科銳國際減持公告顯示,Career HK本次的減持計劃分為三個部分:

擬通過集中競價方式減持360萬股,佔公司總股本的2%;

通過大宗交易方式減持720萬股,佔公司總股本的4%;

通過協議轉讓方式減持900萬股,佔公司總股本的5%。

一項減持計劃為何要分為三個部分?e公司記者注意到,這與監管層有關上市公司股東的減持規定有關。Career HK在現有規則框架下,最大程度地利用了能夠減持的空間,可謂一份“頂格”減持方案。

首先,在集中競價減持方面,交易所規定任意連續90個自然日內通過集中競價交易減持股份的總數不超過公司股份總數的1%。由於Career HK本次減持期限為6個月,因此剛好可以覆蓋2%的減持額度。

在大宗交易減持方面,交易所規定,任意連續90個自然日內通過大宗交易交易減持股份的總數不超過公司股份總數的2%。同樣,Career HK本次4%的大宗交易減持計劃,剛好達到6個月內大宗交易減持數量的上限。

最後在協議轉讓方面,交易所規定,向單個受讓方轉讓的比例不低於公司股份總數的5%。而Career HK本次擬協議轉讓的股份恰好為5%。

2017年6月上市的科銳國際,在2018年7月24日迎來第一批首發原始股解禁,其中就包括了Career HK所持有的13.52%股份。從解禁到丟擲“頂格”減持計劃,尚不到兩個月時間,Career HK解釋本次減持的原因為“自身資金需求”。

從基本面來看,科銳國際絕非一家業績變臉的“問題公司”,相反財務資料頗為靚麗,2018年上半年淨利潤同比增長了48.82%,2017年也取得了20.78%的業績增長。

記者查詢科銳國際招股說明書發現,Career HK是公司的發起人股東,2005年7月10日,科銳資訊與Career HK在北京簽訂合資經營合同,共同發起成立科銳國際的前身科銳有限,持股比例分別為51%和49%,註冊資本出資分別為15.3萬美元和14.7萬美元。

九鼎系清倉兩次新股

無獨有偶,同為2017年上市的次新股,江山歐派、金能科技也披露了股東的大額減持計劃。

其中,江山歐派合計持股10.26%的股東蘇州周原九鼎投資中心及其一致行動人蘇州泰合鼎銀投資中心,計劃於2018年10月16日-2019年4月15日期間共計減持不超過829萬股,即不超過公司總股本的10.26%。

金能科技則公告稱,合計持股4.92%的股東蘇州文景九鼎投資中心、蘇州永樂九鼎投資中心、蘇州天璇鐘山九鼎投資中心、蘇州天瑤鐘山九鼎投資中心、蘇州嘉贏九鼎投資中心,計劃在未來6個月內減持共計不超過3324.07萬股,即不超過公司總股份的4.92%。

兩起減持的減持方同為“九鼎系”旗下的投資機構,而且均為“清倉式”減持。更有意思的是,對於這兩家公司,九鼎系股東都不是首次丟擲“清倉式”減持計劃,而是延續執行前次“清倉式”減持計劃中的未完成的部分。

其中,江山歐派於今年2月12日迎來首批限售股解禁,2月13日,周原九鼎和泰合鼎銀就祭出減持計劃,擬減持不超過公司總股本的13.12%,即所持全部江山歐派股份。但實際執行層面,周原九鼎和泰合鼎銀於3月14日至9月13日期間累計減持公司2.86%的股份,減持均價為22.46-39.61元/股。

金能科技亦如出一轍。公司首批限售股剛剛解禁,“九鼎系”基金即宣佈擬在3個月內清倉減持公司5.92%的股份。但上述期間實際減持股份僅為公司總股本的1%。

e公司記者還注意到,江山歐派和金能科技這兩隻次新股目前均處於“破發”狀態。其中江山歐派發行價為24.83元/股,截至9月14日收盤僅為23.72元/股;金能科技發行價為13.37元/股,截至9月14日收盤僅為12.69元/股。

事實上,今年3月,絕味食品(603517)、博士眼鏡(300622)、誠意藥業(603811)等多家公司都遭遇了九鼎的“清倉式”減持。彼時,在新三板上市的九鼎集團(430719)正值被證監會立案調查之際,同時也面臨著較大的去槓桿壓力。

責任編輯:

Reference:理財生活通

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