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證監會對7宗內幕交易案作出行政處罰 涉及銀河生物等上市公司

  北京商報訊 (記者 劉鳳茹)9月14日證監會召開的例行新聞釋出會上,證監會新聞發言人高莉稱,近日證監會對7宗內幕交易案作出行政處罰,其中涉及銀河生物等上市公司。

具體來看,近日,證監會依法對潘勇內幕交易“天成控股”、“銀河生物”案作出處罰,沒收潘勇違法所得約1493.33萬元,並處以約7466.65萬元罰款,並對潘勇採取10年證券市場禁入措施;依法對李栒內幕交易“長盈精密”案作出處罰,責令李栒依法處理非法持有的證券,沒收違法所得約25.77萬元,並處以約77.31萬元罰款;依法對楊紹華內幕交易“長盈精密”案作出處罰,責令楊紹華依法處理非法持有的證券,沒收違法所得約10.37萬元,並處以約31.1萬元罰款。

此外,證監會依法對黃萬忠內幕交易“長盈精密”案作出處罰,沒收黃萬忠違法所得約12.08萬元,並處以約36.23萬元罰款;依法對胡忠權內幕交易“維格娜絲”案作出處罰,沒收胡忠權違法所得約8.3萬元,並處以約24.89萬元罰款;依法對於洪瑞、王風雷內幕交易“維格娜絲”案作出處罰,對於洪瑞內幕交易行為處以60萬元罰款,對其建議他人買賣相關證券的行為處以60萬元罰款,對王風雷內幕交易行為處以60萬元罰款;依法對樊通興內幕交易“維格娜絲”案作出處罰,沒收樊通興違法所得約1.15萬元,並處以約3.46萬元罰款。

據瞭解,上述案件中,潘勇系天成控股和銀河生物的實際控制人潘某之弟,同時也是上述兩家上市公司第一大股東銀河天成集團的股東,在相關內幕資訊敏感期內,潘勇與內幕資訊知情人潘某聯絡接觸頻繁,連續利用兩條內幕資訊內幕交易了“天成控股”、“銀河生物”;圍繞“長盈精密與三環集團共同投資設立合資公司”這一內幕資訊,三環集團董事長張某鎮兒媳李栒、三環集團董事張某翀配偶楊紹華、三環集團子公司三環電子副總經理黃某雲的叔叔黃萬忠等3人基於與內幕資訊知情人的特定關係或聯絡接觸,在內幕資訊敏感期內,明顯異常地交易了“長盈精密”,構成證券法明確禁止的內幕交易行為;圍繞“維格娜絲擬以現金方式收購衣念香港及其關聯方持有的Teenie Weenie品牌及該品牌相關的資產和業務事項”這一內幕資訊,胡忠權、於洪瑞、王風雷、樊通興等人或本身為內幕資訊知情人,或與內幕資訊知情人存在特定關係和聯絡接觸,在內幕資訊敏感期內,明顯異常地交易了“維格娜絲”,構成證券法明確禁止的內幕交易行為。

高莉表示,內幕交易違法行為經常呈現出窩案特徵,多名違法行為人聚焦同一內幕資訊進行“圍獵”,甚至互相建議、彼此串聯,必須嚴懲。資本市場是資訊市場,上市公司經營資訊的公平知情權是廣大投資者作出合理投資決策的重要保障,是證券市場健康發展的基本前提,部分上市公司內部人、業務關聯方及其他利益相關方利用資訊優勢進行內幕交易,妄圖非法獲利,嚴重擾亂資本市場發展秩序,侵害了廣大投資者的合法利益,必須嚴厲打擊。

高莉進而表示,證監會將不斷強化監管執法,督促相關內幕知情人律己慎行,遵守內幕交易禁令,恪守職業道德,警示市場相關方切勿逾越法律底線,依法參與證券投資,切實維護公平公正的市場秩序,保護廣大投資者合法權益。

作者:劉鳳茹

責任編輯:

Reference:理財生活通

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